隨著公司改革發(fā)展進(jìn)入新階段，經(jīng)營領(lǐng)域不斷拓展，商業(yè)模式不斷創(chuàng)新，法治與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作在保障合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)中的作用越來越重要，任務(wù)也越來越艱巨。為進(jìn)一步夯實(shí)公司法治與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作基礎(chǔ)，全面提升工作水平，實(shí)現(xiàn)管理服務(wù)再上新臺(tái)階，制定年度法治與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作要點(diǎn)。
一、總體要求
2017年法治與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的總體要求是：深入貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委2016年中央企業(yè)法治工作會(huì)議和公司2017年工作會(huì)議精神，認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)“12358”戰(zhàn)略方針，以法治電建建設(shè)為抓手，持續(xù)開展重大投融資項(xiàng)目、改革改制等重要事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與法律審核把關(guān)，切實(shí)加強(qiáng)重大法律糾紛案件的協(xié)調(diào)指導(dǎo)與穩(wěn)妥處置，不斷推進(jìn)國際業(yè)務(wù)的法律合規(guī)管理，全面加強(qiáng)規(guī)章制度的有效落實(shí)與執(zhí)行，主動(dòng)開展重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)推進(jìn)法律審核與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化建設(shè)，不斷提升法律與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員的業(yè)務(wù)能力，為公司年度各項(xiàng)改革發(fā)展目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，提供堅(jiān)實(shí)的法律保障與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控支撐，促進(jìn)公司穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展。
二、工作要點(diǎn)
（一）全面推進(jìn)法治電建建設(shè)。圍繞公司“十三五”時(shí)期改革發(fā)展總體目標(biāo)，適應(yīng)市場化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展需要，按照法治電建方案的要求，以考核評(píng)價(jià)為抓手，修訂《法制與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理評(píng)價(jià)考核細(xì)則（暫行）》，優(yōu)化考核指標(biāo)，加大考核力度，把全面建設(shè)法治電建的目標(biāo)、任務(wù)、要求落到實(shí)處，全力推動(dòng)法治工作制度、措施的落地實(shí)施。積極開展工作對(duì)標(biāo)，建立法治建設(shè)進(jìn)展情況報(bào)告制度，定期通報(bào)各企業(yè)法治建設(shè)情況，持續(xù)提升股份公司整體法律與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理水平。各企業(yè)、單位應(yīng)緊密圍繞公司依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理的有關(guān)要求，結(jié)合本單位具體情況，創(chuàng)新工作方法，細(xì)化工作措施，進(jìn)一步深化企業(yè)法治工作體系、法律顧問制度和法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)等重點(diǎn)工作。各企業(yè)、單位應(yīng)組織召開本單位的法治工作會(huì)議，部署落實(shí)依法治企的有關(guān)要求，確保《全面推進(jìn)法治電建建設(shè)的實(shí)施方案》確定的各項(xiàng)目標(biāo)、任務(wù)能有效落地。
（二）穩(wěn)妥處置重大法律風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握各類法律糾紛案件信息情況，加強(qiáng)指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，為各企業(yè)、單位重大法律糾紛案件的穩(wěn)妥處理提供有力的支持。優(yōu)化配置資源，規(guī)范外聘律師管理，在應(yīng)收賬款清理、依法維權(quán)等工作中發(fā)揮價(jià)值創(chuàng)造作用。各企業(yè)、單位要認(rèn)真執(zhí)行公司法律糾紛案件管理制度，切實(shí)提高處理有關(guān)工程總承包、保函止付等新型訴訟、仲裁業(yè)務(wù)的能力，及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司報(bào)備各類法律糾紛案件信息情況，穩(wěn)妥處理好各類重大法律糾紛案件，努力維護(hù)好企業(yè)的合法權(quán)益。
（三）持續(xù)做好法律審核把關(guān)。持之以恒高質(zhì)量地開展好法律審核工作，做好對(duì)投資項(xiàng)目的法律把關(guān)與指導(dǎo)服務(wù)，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估辨識(shí)，特別注重加強(qiáng)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目實(shí)施過 程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管控，推動(dòng)重大項(xiàng)目建立法律顧問制度。繼續(xù)做好企業(yè)改革改制、重組整合等工作中的法律支撐保障，進(jìn)一步發(fā)揮好法律管理的職能作用，為相關(guān)企業(yè)的重組整合、合同履約、風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)、債權(quán)債務(wù)清理處置，提供高質(zhì)量的指導(dǎo)服務(wù)與支撐保障。各企業(yè)、單位要認(rèn)真開展法律審核工作，對(duì)本單位重大改革、重大投資、重大經(jīng)營事項(xiàng)開展法律審核把關(guān)論證，對(duì)需經(jīng)股份公司評(píng)審的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送的評(píng)審資料中附有本單位總法律顧問出具的法律意見書。
（四）積極推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理。合規(guī)管理是公司順應(yīng)依法治國發(fā)展環(huán)境，實(shí)現(xiàn)全球化、國際化經(jīng)營發(fā)展的必由之路。各企業(yè)、單位都要堅(jiān)持把依法合規(guī)作為業(yè)務(wù)開展的前提，始終堅(jiān)持合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益，業(yè)務(wù)活動(dòng)遵守合規(guī)制度，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”。要加強(qiáng)合同管理，落實(shí)合同管理職責(zé)，落實(shí)業(yè)主合同生效的各項(xiàng)合法合規(guī)性手續(xù)和有關(guān)前置條件，規(guī)避上下游合同中的各類“敞口”風(fēng)險(xiǎn)。要大力推進(jìn)國際業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，推進(jìn)國際業(yè)務(wù)合規(guī)管理體制機(jī)制的建立健全與資源的優(yōu)化配置，引導(dǎo)指導(dǎo)國際業(yè)務(wù)從業(yè)人員嚴(yán)格遵守國際規(guī)則和所在國的法律法規(guī)。按期完成國際業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控一體化管理課題研究，為國際業(yè)務(wù)的發(fā)展出謀劃策。
（五）著力強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)企業(yè)改革發(fā)展與經(jīng)營管理的最新情況，持續(xù)優(yōu)化管理流程，認(rèn)真做好2017年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、識(shí)別工作，制定公司全年的風(fēng)險(xiǎn)管理方針、重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案。各企業(yè)、單位應(yīng)緊密圍繞企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，認(rèn)真做好2017年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并注重增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理方針、風(fēng)險(xiǎn)解決方案的針對(duì)性，突出可操作性。
（六）加強(qiáng)重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理。要特別強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)、重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、識(shí)別與防控，突出加強(qiáng)安全質(zhì)量環(huán)保、財(cái)務(wù)資金、投資并購、招標(biāo)投標(biāo)、項(xiàng)目履約、國際化經(jīng)營等方面面臨的重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，探索創(chuàng)新管理方式，確保重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落地，確保不發(fā)生重大的風(fēng)險(xiǎn)事件，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。各企業(yè)、單位要正確處理好風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡關(guān)系，合理確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，落實(shí)好風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。
（七）切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制工作。嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，組織開展公司內(nèi)部控制流程、管理制度的有效性測試評(píng)價(jià)工作，及時(shí)改進(jìn)和優(yōu)化總部內(nèi)部控制設(shè)計(jì)，積極推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范化，并按時(shí)完成對(duì)2016年內(nèi)控評(píng)價(jià)與內(nèi)控審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的缺陷整改。各企業(yè)、單位要嚴(yán)格按照公司的要求，認(rèn)真組織開展本企業(yè)的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，并按要求及時(shí)將自評(píng)報(bào)告報(bào)送公司。
（八）加強(qiáng)法治工作管理規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。深入推進(jìn)并跟蹤監(jiān)督各企業(yè)、單位在法治工作規(guī)劃、法律審核、糾紛案件、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、法治工作考核等方面制度的有效執(zhí)行與落實(shí)。特別是在重大投融資項(xiàng)目法律審核、重大法律糾紛案件管理、外聘律師管理、重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控等方面，通過監(jiān)督檢查、溝通反饋、定期通報(bào)等方式，要求各企業(yè)、單位嚴(yán)格貫徹執(zhí)行公司的相關(guān)規(guī)章制度，真正發(fā)揮規(guī)章制度的規(guī)范約束作用。
（九）深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。規(guī)范工作標(biāo)準(zhǔn)、流程，推行規(guī)范化、流程化的法律審核與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作模式，進(jìn)一步提升信息化工作水平，確保業(yè)務(wù)工作的統(tǒng)一性、規(guī)范。繼續(xù)完善投資業(yè)務(wù)特別是PPP業(yè)務(wù)法律審核意見模板、國際業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引等實(shí)用模板的制訂與施行，以期通過標(biāo)準(zhǔn)化的管理提升法治工作水平。
（十）持續(xù)推進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)。持續(xù)深化總法律顧問制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)專職總法律顧問人才的培養(yǎng)，通過外部招聘、內(nèi)部培養(yǎng)等方式，確保總法律顧問崗位明確、人員到位、職責(zé)落實(shí)。進(jìn)一步加強(qiáng)公司法治人才隊(duì)伍的建設(shè)與管理，優(yōu)化資源配置，量化人才指標(biāo)，推動(dòng)《法治人才隊(duì)伍建設(shè)管理辦法》的有關(guān)要求落地。結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、商業(yè)模式創(chuàng)新等工作需要，全面提升企業(yè)法治與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人員的專業(yè)能力，加快建設(shè)一支能適應(yīng)公司改革發(fā)展需要的企業(yè)法治與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控人才隊(duì)伍。
（十一）深入開展普法宣傳與全面風(fēng)險(xiǎn)管理教育。繼續(xù)將全面推進(jìn)法治電建建設(shè)的目標(biāo)要求，作為本企業(yè)法治宣傳教育的重點(diǎn)內(nèi)容，努力為依法治企創(chuàng)造良好的文化氛圍。要加強(qiáng)《黨政主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》《國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的宣傳學(xué)習(xí)，切實(shí)提升依法治企能力。要重視加強(qiáng)境外項(xiàng)目所在國關(guān)于外資準(zhǔn)入、勞動(dòng)用工、法律救濟(jì)等方面法律法規(guī)知識(shí)的宣貫，確保經(jīng)營行為依法合規(guī)，確保境外風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。各企業(yè)、單位要不斷完善領(lǐng)導(dǎo)干部集中學(xué)法制度，制定詳細(xì)的學(xué)習(xí)計(jì)劃、明確學(xué)時(shí)和內(nèi)容，努力提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)用法治思維和法治方式解決企業(yè)經(jīng)營發(fā)展問題的能力。